天相財(cái)富公司怎么樣（天相財(cái)富上海分公司怎么樣）
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北京商報(bào)訊（記者 李海媛）6月26日，山東證監(jiān)局發(fā)文稱，財(cái)富經(jīng)查，公司公司發(fā)現(xiàn)北京天相財(cái)富管理顧問有限公司山東分公司（以下簡(jiǎn)稱“天相財(cái)富山東分公司”）存在任用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的樣天樣人員從事營(yíng)銷、客服工作的相財(cái)問題 針對(duì)該問題，山東證監(jiān)局曾于2023年12月22日對(duì)天相財(cái)富山東分公司采取出具警示函的富上行政監(jiān)管措施，但天相財(cái)富山東分公司未整改，海分反映出天相財(cái)富山東分公司在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面存在缺陷和不足，天相無法與天相財(cái)富山東分公司服務(wù)方式、財(cái)富業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。公司公司
由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定。樣天樣根據(jù)有關(guān)規(guī)定，相財(cái)山東證監(jiān)局決定對(duì)天相財(cái)富山東分公司采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，富上責(zé)令天相財(cái)富山東分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月。海分
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